招募说明书（更新） 天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）          招募说明书（更新）      基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司      基金托管东谈主：中信银行股份有限公司      日    期：二〇二四年十一月一日                                    招募说明书（更新）                     进犯教导   天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）（以下简称“本基金”）于   本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 24 日正经见效。   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等要素产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募 说明书，全面领略本基金家具的风险收益特征和家具脾性，充分磋议自身的风险 承受身手，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出稳定决策。投资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的 种种风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国外投资的荒谬风险， 包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括流动性 风险、料理风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金私有的风险等。   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的联系基金（包括 ETF），力求实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。本基金持久平均风险和预期收益率高于搀杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   基金料理东谈主在此终点教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍律例等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与家具风险之 间的匹配检修。   本基金同期为发起式基金，在基金召募时，基金料理东谈主运用自有资金认购本 基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同                              招募说明书（更新） 见效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同应当自 动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》 见效三年后连接存续的，连气儿六十个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当圮绝，并按照基金合同的 约定设施进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会，投资者将濒临基金合同可 能圮绝的不确定性风险。   本基金并非保本基金，基金料理东谈主并不可保证投资于本基金不会产生赔本。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具汉典概要等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训诲、资产现象等判断基 金是否和自身的风险承受身手相稳妥，并通过基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的具 有基金销售业务经验的其他机构购买基金。   基金料理东谈主承诺以西席信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔发达， 基金料理东谈控制理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。   本基金单一投资者（基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理动作 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外。法律 律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本次更新主要依据《天弘基金料理有限公司对于天弘标普 500 发起式证券投 资基金（QDII-FOF）增设份额并相应修改联系法律文献的公告》进行校正。                                           招募说明书（更新）                                        招募说明书（更新）                                 招募说明书（更新）                    一、序论   《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作料理办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《证券投资基金销售料理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息败露料理办法》                （以下简称“《信息败露办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投云尔理试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 连络问题的文书》                             （以下简称“《通 知》”）、     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》                            （以下简称“《流动 性风险料理规矩》”）和其他连络法律律例以及《天弘标普 500 发起式证券投资 基金（QDII-FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性表现或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的汉典央求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 连络规矩享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务， 应珍惜查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主采用、更换和湮灭 同》及对基金合同的任何有用校正和补充 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和 补充 （QDII-FOF）招募说明书》偏执更新 基金家具汉典概要》偏执更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正                                     招募说明书（更新）     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正     《流动性风险料理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关 对其往往作念出的校正     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投云尔理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的 校正 《对于实施连络问题的文书》 及颁布机关对其往往作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经连络政府部门批准配置并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内                               招募说明书（更新） 证券投资的境外法东谈主 金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金料理东谈主的股东、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档 料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但可 能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主 员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主坚强了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合料理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金料理东谈主采用、更换和湮灭                                       招募说明书（更新） 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改动、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 绽放日 基金的绽放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场面的 共同交易日，基金料理东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同效能 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动                                 招募说明书（更新） 规矩的条件，央求将其持有基金料理东谈控制理的、某一基金的基金份额改动为基金 料理东谈控制理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金改动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改动中转入申 请份额总和后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10% 基金中基金 价 行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额                                招募说明书（更新） 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产扶植证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 件 澳门终点行政区及台湾地区）                                      招募说明书（更新）                    三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   连络东谈主：司媛   组织花样：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信赖有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有这个词                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部执 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司                                                     招募说明书（更新） 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 经营料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会秘书。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国国际金融股份有限公 司投资银行部践诺总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司玄虚行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信赖有限使命公司玄虚料理部总司理、资产料理部 总司理，上海实业城市开采集团有限公司融产勾通办事鼓舞办公室负责东谈主，现任 天津信赖有限使命公司董事会秘书。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，稳定董事，硕士。历任中国配置银行北京西四支行国际部副司理， 中国配置银行北京长安支行副总司理，中国配置银行北京前门支行行长助理，中 国配置银行北京开采区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产协作料理部总裁，盈科改进资产料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，稳定董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院教导、副院长。    黄卓先生，稳定董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副教导、副 院长。                               招募说明书（更新）   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交易料理部总司理，厦门联合信赖投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信赖有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心玄虚料理部总司理，上海实业城市开采集团有限公司深圳公司总司理 兼融产勾通鼓舞办副主任，现任天津信赖有限使命公司业务总监兼资产料理总部 总司理、玄虚料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档家具司理，北京 新华富时资产料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级家具司理、券生意务部践诺总司理，现任公司家具部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务控制、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投云尔理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金料理 有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿资产料理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘改进资产料理有限公司董事长。                                  招募说明书（更新）   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券商场研究院假想中心偏执 下属北京标准股份制筹商公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央莳植科学研究所助理研究员，国度国 有资产料理局主任科员、副处长，财政部干部莳植中心副处长，宇宙社保基金理 事会副处长、处长、副主任、考察员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，防守长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务控制、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务控制，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务容貌控制。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司防守长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台期间部高档期间人人，北京想德泰科科技发展 有限公司期间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业训诲。历任普华永谈筹商（深圳）有 限公司高档参谋人、中合中小企业融资担保股份有限公司高档业务司理、中国东谈主民                                         招募说明书（更新） 财产保障股份有限公司国外投资业务控制。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上阔绰主题交易型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云算计产业交易型绽放式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴阔绰品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港改进药精选 50 交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南商场股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   宋蕾女士，任职时候：2020 年 12 月 26 日至 2022 年 03 月 18 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改进资产料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；                               招募说明书（更新）   童建林先生：本公司防守长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面 遏抑轨制，采选有用措施，防守违法行动的发生。   基金料理东谈主谢却性行动的承诺。   本基金料理东谈主照章谢却从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                              招募说明书（更新）   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事联系的交易行动；   （7）玩忽牵扯，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行动。   （1）依照连络法律律例和基金合同的规矩，本着勤勉严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主 从事联系的交易行动。   （4）不从事挫伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏执他行动。  （五）基金料理东谈主的风险料理与里面遏抑轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须覆盖公司统统的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于统统业务历程和业务方法；   （2）稳定性原则：公司根据业务需要配置保持相对稳定的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司配置稳定的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和回报公司风险料理现象，并进行稳定讲演；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用防守各式风险，任何轨制的建立齐 要以防守风险、审慎经营为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度泰斗性，是统统职工必须严格遵 守的行动指南；践诺风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓越轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司经营策略方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行                              招募说明书（更新） 相应的调养；   （6）定量与定性相勾通的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同脾性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 遏抑方针体系，使风险遏抑更具客不雅性和操作性。   公司的风险料理体系缚构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面遏抑、风险料理， 从而遏抑公司的举座运营风险；   （2）防守长：稳定控制防守权柄，径直对董事会负责，实时向审计与风险 遏抑委员会提交连络公司范例运作和风险遏抑方面的办事回报；   （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有策动和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额偏执他量化风险料理工 具；根据公司总体风险遏抑主义，制定各业务和各方法风险遏抑主义和要求；落 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并考虑会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、历程；对使命东谈主提议处罚建议， 经总司理办公会考虑后践诺。   （5）内控合规部：负责公司鸠合谐和的合规料理办事，按照公司规矩和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、回报体系，不停进步公司举座合规意志和身手。   （6）风险料理部：通过投资交易系统的风控参数配置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规遏抑；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和遏抑；   （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面遏抑和风险料理的适当性和有用性，以促进公司完善治理、加多                             招募说明书（更新） 价值和兑现主义。  （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负一谈使命，负责履行公司的风险料理设施，负责本部门的 风险料理系统的开采、践诺和关心，用于识别、监控和裁减风险。  （1）风险遏抑轨制  公司风险遏抑的主义为严格效能国度法律律例、行业自律规矩和公司各项规 章轨制，自发形成遵法经营、范例运作的经营想想和经营格调；不停提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险遏抑机制和轨制，确保各项经营料理行动的健康运行与公司财产的安全 竣工；关心公司信誉，保持公司的邃密形象。针对公司濒临的各式风险，包括政 策和商场风险，料理风险和职业谈德风险，折柳制定严格防守措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、鸠合交易轨制、信息败露轨制、汉典 保全轨制、守密轨制和稳定的监察稽核轨制等联系轨制。  （2）内控合规料理轨制  为保障继续范例发展，公司制定合规料理轨制。公司设防守长，负责公司合 规料理办事，实施对公司经营料理合规正当性的审查、监督和查抄。内控合规部 负责公司鸠合谐和的合规料理办事，按照公司规矩和防守长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、回报体系，不 断进步公司举座合规意志和身手。  （3）审计料理轨制  为范例里面审计办事，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面遏抑和风险料理的 适当性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和兑现主义。  （4）里面管帐遏抑轨制  建立了基金管帐的办事轨制及相应的操作遏抑规程，确支撑帐业务有章可循； 按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务的相 互核查监督机制；为了防守基金管帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金清理交割办事，                            招募说明书（更新） 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和考核轨制；为了防守管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案支撑和 财务布置轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保内 控合规办事是稳定的，并得到高管东谈主员的扶植，同期置备操作手册，并如期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易鸠合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自办事领域中的风险隐患上报，以防守和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、回报、教导设施。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的设施，阐述和评估与公司运作连络的风险；公司建立了自下而 上的风险回报设施，对风险隐患进行层层讲演，使各个端倪的东谈主员实时掌合手风险 现象，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理妙技。采选数目化、期间化的风险遏抑妙技， 建立数目化的风险料理模子，用以教导商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选有用的措施，对风险进行溜达、遏抑和笼罩，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训。公司制定了竣工的培训贪图，为统统职工提供满盈 和适当的培训，使职工明确其职责所在，遏抑风险。   本公司确知建立、关心、支撑和完善里面遏抑轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司终点声明以上对于里面遏抑的败露真正、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不停完善里面遏抑轨制。                                      招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时候：1987 年 4 月 20 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：继续经营   批准配置文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   连络东谈主：中信银行资产托管部   连络电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   经营范围：保障兼业代理业务；招揽公众进款；披发短期、中期和持久贷款； 办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；结 汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督料理机构批准的其他业务。（企业照章自主采用经营容貌，开展经营活 动；照章须经批准的容貌，经联系部门批准后依批准的内容开展经营行动；不得 从事本市产业政策谢却和限制类容貌的经营行动。）   本行成立于 1987 年，是中国改动绽放中最早成立的新兴生意银行之一，是 中国最早参与国表里金融商场融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济配置作念出了积极孝顺。2007 年 4 月，本行兑现                                    招募说明书（更新） 在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”玄虚天禀上风，以全面配置“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前方为发展愿景，坚持“西席守信、以义取利、稳健审慎、 守正改进、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个率先”银行策略，打造 有特色、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融商场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业 务、托管业务等玄虚金融惩处有策动；向个东谈主客户提供金钱料理业务、私东谈主银行业 务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全所在知足企业、机构、同行及个东谈主客户的玄虚金融服务需求。    为止 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点，在境 表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银答理有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附庸机构。其中，中信国际金融控股 有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银（香港）投资有限公司在香 港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限使命公司为本行全资答理子公司。中信 百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起配置的国内首家稳定法东谈主直 销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。    本行深入把合手金融办事政事性、东谈主民性，长久在党和国度策略大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度策略的诚恳践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极配置者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产鸿沟超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有高大玄虚实力和品牌竞争力的金融集团。    二、主要东谈主员情况    刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并持久供职于 国度发展和改动委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银                                        招募说明书（更新） 行监事长。刘先生具有丰富的发展改动、财政金融联系办事训诲，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，分担托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 文告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委文告，河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务经营情况 料理委员会批准，取得基金托管东谈主经验。中信银行本着“西席信用、勤勉尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   为止 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产料理家具、信赖家具、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总鸿沟达到 15.44 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面遏抑轨制 务中得到全面严格的贯彻践诺；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务继续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时有用地发 现、分析、遏抑和幸免风险，确保基金财产安全，关心基金份额持有东谈主利益。 风险遏抑和风险防守办事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控                             招募说明书（更新） 制，对基金托管业务的各个办事方法和业务历程进行稳定、客不雅、刚正的稽核监 察。 的规矩，以遏抑和防守基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务料理办法》、       《中信银行基金托管业务里面遏抑料理办法》和《中信银行托管业 务内控查抄实施笃定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、继续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全支撑基金财产的 物资条件，对业务运行场面实行封锁料理，在重要部门和岗亭配置了安全守密区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面遏抑防地和 业务授权料理等轨制，确保所托管的基金财产稳定运行；营造邃密的里面遏抑环 境，开展多种花样的继续培训，加强职业谈德莳植。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托 管公约和连络法律律例及规章的规矩，对基金的投资运作、基金资产净值算计、 基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》、 基金合同和连络法律律例及规章的行动，将实时以书面花样文书基金料理东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东谈主改 正。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记动或违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主将以书面花样回报中国证监会。                                                招募说明书（更新）                       五、境外基金托管东谈主   （一）境外托管东谈主基本情况   称号：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North， Sioux Falls， SD57104， USA   成立时候：1812年6月16日   组织花样：股份有限公司   存续期间：继续经营   统统者权益（Common Shareholder’s Equity）：2，063亿好意思元   实成绩本（Paid-in Capital）：1090亿好意思元   托管资产鸿沟：24万亿好意思元   以上数据截止到2023年4季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围平时的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于1812年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供平时而专注的金 融家具和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券 服务和金钱料理。花旗领有约2亿客户，业务宽敞160多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司， 其经营行动由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 如故成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近160多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行成本金浑厚，信用评级稳健。花旗银行领有全球平时自有专属托管 收罗，其托管资产鸿沟在全球行业名次前方。为止2023年4季度末，花旗银行的 证券服务领有24万亿好意思元的托管资产，是一家全球率先的托管机构。   （二）主要东谈主员情况   花旗香港成立于1902年，并从80年代中期脱手提供全所在的全球托管服务。 花旗香港全球托管中心已有30多年的全球托管操作训诲，非论在东谈主力专才，托管 操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度齐处于行业前方，从 而保障了高结果、高质地的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面遏抑和风险料理轨制，并得到有用地贯                                            招募说明书（更新） 彻践诺。多年来经营料理有序，未发生过财务现象恶化等紧要经营风险情形。花 旗银行具备安全支撑资产的条件以及安全、高效的清理、交割身手。在最近3年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的紧要处罚，无紧要事项正在接受司法部 门、监管机构立案拜访。   （三）基金托管业务经营情况   花旗集团自1822年起脱手经营证券托管银行业务，于今已成为成本金最浑厚， 信用评级最稳健，全球自有专属托管收罗最大，跨国界托管资产鸿沟率先的专科 全球托管银行。亦然惟一唐突以全球为基础，提供全球托管、径直托管及清理服 务的证券服务提供商和最有身手为客户提供举座性惩处有策动的银行。花旗集团所 唐突提供的证券服务的广度和深度全球第一。   （四）信用等级 (2023年12月)    花旗集团在标普评级（高档）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高档）为 A+，短期为 A-1。                               Standard & Poor’               Moody’s                            Fitch                              s 花旗集团（高档）      A3             BBB+                A  花旗集团（短期）      P-2            A-2                F1  花旗银行（高档） Aa3                 A+                 A+  花旗银行（短期） P-1                 A-1                F1   （五）境外托管东谈主的职责 产的资金账户以及证券账户；                           招募说明书（更新） 信息；                                 招募说明书（更新）                      六、联系服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   连络东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   本基金 D 类基金份额暂不上线直销机构。   投资者可登录基金料理东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的规矩，采用其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   连络东谈主：薄贺龙   （三）出具法律观点书的讼师事务所                                招募说明书（更新） 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 连络东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（荒谬普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 连络东谈主：蒋燕华                                    招募说明书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》偏执它法律律例的连络规矩召募，已取得中国证监 会准予注册的批复（证监许可【2019】1261号）。本基金的召募期为2019年9月 本基金召募的净认购金额为13，641，827.54元东谈主民币，有用认购款项在召募期间 产生的利息共计1，257.56元东谈主民币，两项共计13，643，085.10元东谈主民币。   按照每份基金份额1.00元东谈主民币算计，配置召募期间召募资金偏执利息结转 的份额共计13，643，085.10份基金份额，已一谈计入基金份额持有东谈主基金账户， 归各基金份额持有东谈主统统。                                招募说明书（更新）                  八、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金合同已于 2019 年 9 月 24 日见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同见效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，基金合 同自动圮绝，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》见效三年后连接存续的，连气儿二十个办事日出现基金份额持有 东谈主数目起火二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在定 期回报中给予败露；连气儿六十个办事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当按照基 金合同的约定设施进行清理并圮绝基金合同，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                    招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资场面的共同交易日，但基金料理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 绽放日的具体业务办理时候以销售机构公布时候为准。本基金境外主要投资场面 包括纽约证券交易所、伦敦证券交易所等。本基金境外主要投资场面变更的，将 在更新的招募说明书中更新。绽放日的具体业务办理时候以销售机构公布时候为 准。如本基金境外主要投资场面遇节沐日、休市或暂停交易，基金料理东谈主将自主 决定本基金是否暂停申购与赎回。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他荒谬情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的连络规矩在指定媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日绽放日常申购、赎回、定 期定额投资业务，D 类基金份额于 2024 年 11 月 1 日绽放日常申购、赎回、如期 定额投资业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或改动 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的基金份额净值为基准进                               招募说明书（更新） 行算计； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主 必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的连络规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东谈主委用申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金料理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇料理联系规矩有变更或本基金所投资商场的交易清理规则有 变更时，赎回款项支付时候将相应调养；当基金投资的境外主要投资场面休市、 外汇商场休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主 及基金托管东谈主所能遏抑的要素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述要素消 失日的下一个办事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连络条目处理。   基金料理东谈主应以交易时候末端前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内（包括该日） 对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐述情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机                                招募说明书（更新） 构照实继承到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善控制正当权柄，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制 东谈主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币 0.1 元。各销 售机构对本基金最低申购金额及交易级差有规矩的，以各销售机构的业务规矩为 准，但仍不得低于上述规矩的最低申购金额。 心单笔赎回份额不得少于 0.1 份，通过基金销售机构及网上直销系统单笔赎回份 额不得少于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一谈交易账户 的份额余额少于 0.1 份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一谈赎回其在 该销售机构一谈交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托 管、多量赎回、基金改动等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限， 但再次赎回时基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一次性一谈赎回。各销售机 构有不同规矩的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期受命销售机构的 联系业务规矩。 更新的招募说明书或联系公告。但本基金单一投资者（基金料理东谈主、基金料理东谈主 高档料理东谈主员或基金司理动作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或 逾越基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或逾越 50%的除外)。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述措施对基金鸿沟给予控 制。具体见基金料理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养前依照《信息败露办法》的连络规矩在                                        招募说明书（更新） 规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是从 该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购央求单独算计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            东谈主民币申购金额（M）          申购费率            M＜500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈主办有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T  本基金对峙续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；对峙续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登                                招募说明书（更新） 记费和其他必要的手续费。   本基金对峙续持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金资产。   本基金对峙续持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的连络规矩在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例受命联系法律律例以及 监管部门、自律规则的规矩。 场情况制定基金促销贪图，针对投资东谈主如期或不如期地开展基金促销行动。在基 金促销行动期间，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，按联系 监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金料理东谈主确定并提前公告。  （七）申购份额与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额的申购   基金申购领受“金额申购、份额阐述”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）                                         招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用完全用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1+1.00%)＝99，009.90元   申购用度＝100，000－99，009.90＝990.10元   申购份额 =99，009.90/1.0160= 97，450.69份   上述算计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额和 D 类基金份额的申购   基金申购领受“金额申购、份额阐述”的方式。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金的 C 类/D 类基金份额，假定申 购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   上述算计结果均保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：                                        招募说明书（更新）   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10，679.00-160.19=10，518.81 元   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0679=10，679.00 元   赎回用度=10，679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10，679.00-106.79=10，572.21 元   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                               招募说明书（更新）   T 日种种基金份额净值=T 日闭市后的种种基金资产净值/T 日种种基金份额 的余额数目   本基金种种别基金份额净值的算计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内算计，并在 T+2 日内公告。遇荒谬情况，经履行适当设施，不错适当蔓延计 算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为关心基金份额持有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金料理东谈主无法算计当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购可能会影响或挫伤其他基金份额持有东谈主利益时。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金料理东谈主可根据外管局的审批及商场情况进 行调养）。                                招募说明书（更新） 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理动作发起资金提供方除外）持有基金 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相笼罩 50%鸠合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据连络规矩在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被一谈或部分断绝的，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金料理东谈主无法算计当日基金资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。                             招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受 理部分给予湮灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 改动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金改动中转入央求份额 总和后的余额）逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有身手支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按正常赎回设施践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有发愤或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日连接赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被湮灭。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础算计赎回金额，以 此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主 未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回央求逾越上一开                                 招募说明书（更新） 放日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一谈赎 回央求有发愤或者因支付该基金份额持有东谈主的一谈赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回央求实施缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错采用缓期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。缓期的赎回 央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的 基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回央求与其他投资者的赎回央求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见联系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，说明连络处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 指定媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基 金份额的基金份额净值。 绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头绽放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日种种基金份额的的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停末端，基金从头绽放申购或赎回时，基金料理东谈主应提前 2 日 在指定媒介上连气儿刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日各 类基金份额的基金份额净值。                              招募说明书（更新）   （十二）基金改动   基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈控制理的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费， 联系规则由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文书基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。非论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系汉典，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。   （十五）如期定额投资贪图   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资贪图，具体规则由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通                            招募说明书（更新） 过中国证监会认同的交易场面或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如联系法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务规则。                                招募说明书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资主义   在严格遏抑组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力求兑现对标普 500 指数走势的有用追踪。   （二）投资范围   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融家具或器具：在已与中国证监会签 署双边监管协作留情备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可改动债券、住房按揭扶植证券、资产扶植证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意票 据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；金融繁衍家具（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具）、 结构性投资家具(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性家具)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产扶植证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略                                   招募说明书（更新）   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   本基金通过定量与定性相勾通的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和种种资产的预期收益与风险，据此合理制定和调养种种资 产的比例，在保持总体风险水平相对结实的基础上，力求投资组合的结实升值。 此外，本基金将继续地进行如期与不如期的资产配置风险监控，当令地作念出相应 的调养。   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下历程筛选 ETF。   （1）ETF 流动性筛选   ETF 的流动性是最进犯的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进 行筛选： 察日均成交量及换手率等方针； 的资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金鸿沟假定对标的 ETF 进行商场冲击检修，把合手 ETF 买卖的显性成本和隐性成本。   （2）积极风险最小化   投资 ETF 的主义一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与 其标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考 ETF 的追踪纰缪及追踪偏离度来考核其积极风险。   （3）总用度率遏抑   本基金还将比拟并尽量采用总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例料理费、托管费及前端收费等。   （4）敌手方风险遏抑   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的走嘴风险，并引鉴国际                              招募说明书（更新） 评级等其他第三方评估回报，还将通过溜达投资的方式裁减鸠合化的敌手方风险。   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不 足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在障碍获取料理功绩 优良的主动型公募基金的逾额收益。   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均发达。   本基金的固定收益家具投资将玄虚磋议收益、风险和流动性等方针，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，生动运用积极和颓靡的固 定收益投资策略。   颓靡固定收益投资策略的主义是在知足现款料理需要的基础上为基金资产 提供结实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行颓靡债券投资。积极固定 收益投资策略的主义是利用商场订价的旋即无结果来取得低风险甚而是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   当前国内资产扶植证券商场以信贷资产证券化家具为主，仍处于改进试点阶 段。家具投资要津在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产扶植证券的总体投资 鸿沟并进行溜达投资，以裁减流动性风险。   本基金在金融繁衍品的投资中主要受命避险和有用料理两项策略和原则：   （1）避险。主要用于商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合 因商场下落而遭遇的商场风险；   （2）有用料理。利用金融繁衍品流动性好，交易成本低等脾性，通过金融 繁衍品对投资组合的仓位进行实时调养，提高投资组合的运作结果。                                    招募说明书（更新）   此外，在相宜连络法律律例规矩况且有用遏抑风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   畴昔，跟着全球证券商场投资器具的丰富，本基金可相应调养和更新联系投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金 是指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应受命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②纠合基金（A Feeder Fund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 应当是中资生意银行在境外配置的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 逾越基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。                             招募说明书（更新） 金料理东谈控制理的一谈基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并算计，同期应当一并算计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对峙有的股本权证控制改动。 性资产是指法律或基金合同规矩的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据公约和连络法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a) 现款；   b) 进款评释；   c) 生意单子；   d) 政府债券；   e) 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外      金融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可湮灭信用证。   ⑤ 本基金有权在职何时候圮绝证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限 内要求反璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。                              招募说明书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格效能下列规矩：   ①本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：   a) 统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监    会认同的信用评级机构评级；   b) 交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且本基金可在职何    时候以公允价值圮绝交易；   c) 任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%。   ④基金料理东谈主应当在本基金管帐年度末端后 60 个办事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度回报。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品。 当效能下列规矩：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据公约和连络法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和连络法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命。                                招募说明书（更新） 市值或统统已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50％。本项比 例限制算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应受命以下限制： 市的合并算计）不逾越基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并算计），不逾越该证券的 10％，完全按照连络指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制； 金资产净值的 10％； 产扶植证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其种种资产扶植证券所有这个词鸿沟的 10％； 金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；                               招募说明书（更新） 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金投资比例不相宜上述第 4 项第（3）-（8）点规矩投资比例的，基 金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金投资不相宜上述第 1、3、5（除第（7）、                            （9）、                               （10）点外）项规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩 的荒谬情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受联系限制或适用更新后的法律律例或监管 规矩。  （1）为关心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或 者行动： 金的比例不得逾越基金资产净值的 10%； 规矩的除外；                               招募说明书（更新）  （2）为关心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或 者行动：  （3）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、 施行遏抑东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，受命 基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予败露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的稳定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。                                 招募说明书（更新）   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：95%*标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）+5%* 东谈主民币活期进款利率（税后）   标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一个市值加权股票商场指数，包含 了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司，大要覆盖可投资市值的 80%。标 普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最佳方针。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的功绩 比拟基准推出，基金料理东谈主不错根据具体情况，依据关心基金份额持有东谈主正当权 益的原则，可变更功绩比拟基准。若功绩比拟基准变更对基金投资和基金份额持 有东谈主无本色性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金 份额持有东谈主大会，基金料理东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更功绩比拟基准，履 行适当设施后并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的联系基金（包括 ETF），力求实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。本基金持久平均风险和预期收益率高于搀杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金不异的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险等境外证券商场投资所濒临 的终点投资风险。   （七）基金料理东谈主代表基金控制联系权柄的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                     招募说明书（更新）                  十一、基金的投资组合   基金料理东谈主的董事会及董事保证所载汉典不存在虚假记录、误导性表现或 紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同规矩复核了本回报中的 财务方针、净值发达和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误 导性表现或者紧要遗漏。   本投资组合回报所载数据为止 2024 年 06 月 30 日，本回报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度回报。  序号 容貌           金额(东谈主民币元)           占基金总资产的比例（%）     其中：普通股       -                  -         存托凭证     -                  -         优先股      -                  -         房地产信赖凭证  -                  -     其中：债券        -                  -         资产扶植证券   -                  -     其中：远期        -                  -         期货       -                  -         期权       -                  -         权证       -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融资产    本基金本回报期末未持有股票及存托凭证。    本基金本回报期末未持有股票及存托凭证。                                        招募说明书（更新） 投资明细    本基金本回报期末未持有股票及存托凭证。    本基金本回报期末未持有债券。    本基金本回报期末未持有债券。 资明细    本基金本回报期末未持有资产扶植证券。 明细  序     繁衍品类别       繁衍品称号          公允价值(东谈主民币元) 占基金资产净值比例(%)  号                 S&P500 EMINI F                 UT Sep24     注：金融繁衍品投资项下的股指期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制 下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则繁衍金融资产项下 的股指期货投资与联系的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净 额为 0。本回报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：S&P500 EMINI FUT Sep24 买入持仓量 24 手，合约市值东谈主民币 47，220，751.44 元，公允价值变动东谈主 民币 156，237.14 元。                                      公允价值(东谈主民 占 基 金 资 产 净  序号 基金称号 基金类型 运作方式 料理东谈主                                      币元)           值比例(%)      SPDR S&P 5           SSgA Funds                     交易型绽放            274，213，279.6                     式                9      st                   t Inc      iShares Co           BlackRock                     交易型绽放            274，169，913.1                     式                1       ETF                 ors      Vanguard S     交易型绽放 Vanguard G 273，027，408.6      &P 500 ETF     式     roup Inc 7      Vanguard S           Vanguard G                     交易型绽放            152，590，272.7                     式                9      TS ETF               nd Ltd      Xtrackers      交易型绽放 DWS Invest 150，330，011.0      S&P 500 Sw     式     ment SA    2                                            招募说明书（更新）     ap UCITS E     TF     SPDR Portf             SSgA Funds                      契约型绽放            116，309，376.0                      式                0                            Invesco In     Invesco S&                      交易型绽放 vestment M                      式     anagement     S ETF                            Ltd 查，未发当今回报编制日前一年内受到公开凭空、处罚。 同规矩之备选股票库的情况。  序号     称号                       金额(东谈主民币元)     本基金本回报期末未持有处于转股期的可改动债券。     本基金本回报期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。                                                     招募说明书（更新）                             十二、基金的功绩      基金料理东谈主依照恪称牵扯、西席信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同见效日 2019 年 09 月 24 日，基金功绩数据为止 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）A                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率标准差                         准差②      率③                                            ④               -10.22%   1.24%   -11.31%   1.43%   1.09%    -0.19% 自基金合同 见效日起至         74.46%    1.12%   79.45%    1.30%   -4.99%   -0.18%      今                                                     招募说明书（更新）                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率标准差                         准差②      率③                                            ④               -10.45%   1.24%   -11.31%   1.43%   0.86%    -0.19% 自基金合同 见效日起至         72.17%    1.12%   79.45%    1.30%   -7.28%   -0.18%     今                            招募说明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财 产账户相稳定。   （四）基金财产的支撑和刑事使命   本基金财产稳定于基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主支撑。基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债 权东谈主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基金 合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章湮灭或者被照章 宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈控制理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈控制 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身 承担的债务，不得对基金财产强制践诺。   在相宜基金合同和《托管公约》连络资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的破 产而产生的损失，基金托管东谈主应采选措施进行追偿，基金料理东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则采用、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同及托管公约 的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担 使命。   除非基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在错误、随意、讹诈或专门                            招募说明书（更新） 欠妥行动，基金料理东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所继承基 金财产中的证券的统统权、正当性或真正性（包括是否以邃密花样转让）偏执他 效力过错。基金料理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、 期货交易所规则、商场通例的动作或不动作承担使命。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主偏执境外托管东谈主之外机构施行有用遏抑的证券不承担支撑使命。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金料理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款往复及证券交易的记录、凭证等联系汉典，并按规矩的期限支撑，但 境外托管东谈主办有的与境外托管东谈主账户联系的汉典的支撑应按照境外托管东谈主的业 务通例支撑。                              招募说明书（更新）                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金融衍 生品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门连络规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日 或最近交易日的报价不可真正反馈公允价值的，应答谢价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中磋议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶植的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可改动债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产扶植证券，领受估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以阐述估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会连络规矩确定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的公谈性。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考不异投资品种的现行市价重 大变化要素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市流畅繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则领受 估值期间确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金料理东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时文书基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。                                  招募说明书（更新） 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉偏执他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时候 16:00 各式货币与好意思元折算率并领受套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调养或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调养日或实 际支付日进行相应的估值调养。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东谈主不错聘任税收参谋人春联系投资商场的税 收情况给予观点和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的引导具体协调基金在国外 税务的申报、缴纳及提取税收返还等联系办事。基金料理东谈主或其聘任的税务参谋人 对最终税务的处理的真正准确负责。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分关心基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据连络法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观点，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   （五）估值设施 值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到                               招募说明书（更新） 者的申购或赎回进行阐述同能引起基金份额净值剧烈波动的，为关心基金份额持 有东谈主利益，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的 保留位数并以此进行阐述，并在阐述完成后给予规复，具体保留位数以届时公告 为准。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个估值日算计上一估值日的基金资产净值及种种基金份额 净值，并按规矩公告。 根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对上一 估值日的基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方如故积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方应酬更正的情况向连络当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对连络当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值舛讹的连络径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应酬估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求委用欠妥得利的权柄；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调养领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向连络当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值算计出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形                             招募说明书（更新） 因暂停营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金料理东谈主负责 算计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日算计前一个估值日 的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值算计结果复核阐述后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按约定对基金净 值给予公布。   （九）荒谬情况的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，联系估值调养不动作基金资产估值舛讹处 理。 协商一致的时候点前无法阐述的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基 金资产估值舛讹处理。 进款银行品级三方机构发送的数据舛讹，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采选 必要、适当、合理的措施进行查抄，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资产估 值舛讹，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应 当积极采选必要的措施排斥或收缩由此酿成的影响。                                招募说明书（更新）               十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除联系用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，并吞 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有策动果真定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的算计方法，依照《业务规则》践诺。                               招募说明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项连络的任何 利息及用度及连络手续费、汇款费等）； 东谈主及基金资产由原基金托管东谈主升沉新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数                                   招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主， 再由基金料理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按                              招募说明书（更新） 时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起 5 个办事日内或不可抗力情形排斥之日 起 5 个办事日内支付。   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所坚强的指数使用许可公约中所 规矩的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。算计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主根据指数使用许可协 议所规矩的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的算计方法、费率和支付 方式等发生调养，本基金将领受调养后的方法或费率算计标的指数许可使用费。 基金料理东谈主将在招募说明书更新或其他公告中败露本基金最新适用的方法及费 率，此项调养不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据连络律例及相应协 议规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资商场面在国 家或地区的税收法律、律例践诺。除因基金料理东谈主或基金托管东谈主随意、专门行动                            招募说明书（更新） 导致基金在税收方面的损失外，基金料理东谈主和基金托管东谈主不承担使命。   基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度连络税收征收的规矩代扣代缴；对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金料理东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。                                  招募说明书（更新）               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照连络规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募说明书（更新）                十八、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》偏执他连络规矩。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者唐突按照《基金合 同》约定的时候和方式查阅或者复制公开败露的信息汉典。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体设施，说明基金家具的脾性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一谈事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金家具汉典概要是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金家具汉典概要的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具汉典概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具汉典概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 汉典概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具汉典概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金家具汉典概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。                             招募说明书（更新）   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个估值日的次日，在指 定网站败露半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者唐突在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在指定网站上，并将年度回报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度回报中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在指定网站上，并将中期回报教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   本基金若投资境外繁衍品，基金料理东谈主应在管帐年度末端后 60 个办事日内 向证监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期回报“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒谬情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，连络信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金清理；   （3）改动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基 金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资参谋人的法命称号、 住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的施行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十；基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务联系行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托                                 招募说明书（更新） 管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、 施行遏抑东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提标准、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （21）调养基金份额类别的配置；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）开通多币种申购、赎回业务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （25）基金料理东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （26）本基金出现连气儿 40、50、55 个办事日基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开败露， 并将连络情况立即回报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                             招募说明书（更新）   若本基金投资境内资产扶植证券的，应在基金年度回报及中期回报中败露其 持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和回报期内所 有的资产扶植证券明细，并在基金季度回报中败露其持有的资产扶植证券总额、 资产扶植证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   基金料理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介败露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   基金料理东谈主应当按照联系法律律例的规矩，在基金合同见效公告、基金年度 回报、中期回报、季度回报均折柳败露基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （六）信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 败露内容与样式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期回报、更新的招募说明书、基金家具汉典概要、基金 清理回报等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊败露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要                             招募说明书（更新） 在其他大众媒介败露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律观点书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金 联系信息： 他原因暂停营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停基金估值的；   （九）本基金信息败露事项以法律律例规矩及本章从简定的内容为准。                             招募说明书（更新）                  十九、风险揭示   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等要素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国外投资的荒谬 风险，包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等；二是绽放式基金风险，包括 流动性风险、料理风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金私有的 风险等。   （一）国外投资的荒谬风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济要素、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和商场流动进度等各式要素的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   商场风险是指由于商场要素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些商场要素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国外证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要指好意思国）私有的政事要素、法律轨制、经济周期等基本要素的影响，导 致本基金的投资绩效濒临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，经过换汇后投资于全球商场之外币计价的金融 器具。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价 值，从而导致基金资产濒临潜在风险。此外，部分国度/地区可能对外汇实施管制， 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致商场波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会往往采选某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资行动在                            招募说明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可正常践诺，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外商场对上市公司日常经营行动的管帐处理、财务报表败露等管帐核 算标准的规矩存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定互异，当投资某个国度 /地区商场时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收规矩可能发生变化，或者实施具有追忆力的校正，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未斟酌的稀罕税项。   本基金在投资境外证券商场时会预先了解了了当地的税务法律律例，同期， 在境外托管东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴办事。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，齐可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约 规矩的其他义务，或者其信用等级裁减，将会导致债券价钱下降，进而酿成基金 资产损失。   （二）绽放式基金风险   绽放式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不可飞速改动成现款， 或者变现为现款时使基金净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现身手差，可能会产生基金仓位调养 的发愤，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外商场的交易日、交易时候、结算规则等与国内存在一定的互异，本 基金连络申购、赎回的绽放与交易阐述的安排不同于国内一般绽放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时候。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”                               招募说明书（更新） 章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）， 在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。投资交易均在照章配置的正规商场 中进行，所投商场和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对 种种资产的投资比例、期限、评级、杠杆和鸠合度进行了遏抑，并严格遏抑了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，玄虚评估在正常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回央求进行遏抑调养，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）多量 赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行遏抑调养，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的联系内容。   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的联系内容。                               招募说明书（更新）   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述 后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回央求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例受命联系法律律例以及监管 部门、自律组织的规矩。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足统统投资者的赎回央求， 投资者收到赎回款项的时候也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为要素、料理系统配置欠妥酿成操作 乖张或公司里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监 督查抄过程中，由于决策乖张而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作 乖张等东谈主为要素而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司料理信息系统配置欠妥等要素而可能酿成的损失。   本基金为绽放式基金，基金鸿沟将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而不停 变化，如果由于投资东谈主的连气儿多量赎回而导致基金料理东谈主被迫以低于主义价钱抛 售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   基金料理东谈主在随契机使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 辅助其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不允洽、模子                             招募说明书（更新） 参数的估量舛讹、数据录入舛讹等导致模子使用失败，濒临出现舛讹论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器具是为了有用料理金融风险而假想的器具，一般是一种私东谈主合约，其 价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以繁衍器具有杠杆作用。关联词，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本终点低，杠杆作用可使繁衍器具成为一种对冲风险和投契的有 效器具；另一方面，由于预先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下落风险。   本基金投资繁衍品的目的是为了更好地兑现存效追踪标普 500 指数的投资 主义，而不是投契，和会过遏抑鸿沟、算计风险价值等妙技来有用遏抑风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证 券假贷，动作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能 濒临到期无法取得证券假贷收入甚而借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资 产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的统统股息、利息和分成的风险；对于逆回购， 交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础资产联系的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产联系的风险。   （2）与资产扶植证券联系的风险主要包括资产扶植证券信用增级措施联系 风险、资产扶植证券的利率风险、资产扶植证券的流动性风险、评级风险等与资 产扶植证券联系的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 期间风险和操作风险。   本基金可投资非公开采行股票等流畅受限证券，因此，本基金可能由于持有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间证券价钱下落的风险。                                  招募说明书（更新） 的风险   本基金法律文献投资章节连络风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍律例等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与家具风险之 间的匹配检修。   （1）因东谈主为要素而产生的风险，如内幕交易、讹诈行动等产生的风险；   （2）由于基金料理东谈主违背法律律例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制配置、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）搏斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金私有的风险   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的联系基金（包括 ETF），力求实 现对标普 500 指数走势的有用追踪。标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一 个市值加权股票商场指数，包含了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司， 大要覆盖可投资市值的 80%。标普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最 好方针，指数旨在反馈好意思国商场大盘股票平均收益的同期也承担相应的商场风险。 由于本基金主要投资于指数化投资器具（包括 ETF）以及主动料理基金和公司股 票，因此，本基金将濒临被迫型和主动型投资器具的私有风险。   （1）指数化投资器具，如境外追踪标普 500 指数的联系基金（包括 ETF）的                                  招募说明书（更新） 投资风险 数的成份股，标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司经 营现象、投资者神志和交易轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而 使基金收益水平发生变化，产生风险。 响，境外追踪标普 500 指数的 ETF 的商场价钱可能与该基金资产净值不同。因 此，如果投资东谈主采用通过二级商场变现，可能随之产生价钱风险。 生损失。   （2）主动料理基金及标普 500 指数成份股等公司股票的投资风险   主动料理基金及标普 500 指数成份股等公司股票除受股票商场波动的影响 外，还存鄙人列风险： 利影响。   指基金司理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动料理型基金， 主要精选全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）及公司股票。在 本基金精选基金以及个股的操作过程中，基金料理东谈主可能限于常识、期间、训诲 等要素而影响其春联系信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选的基金或 个股的功绩发达并不一定继续的优于其他的基金或者股票。 合同期限。   同期，若本基金连气儿六十个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当圮绝，并按照基金合同的约定 设施进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能濒临基金合同自动圮绝的风险。                           招募说明书（更新）  （四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 案，自见效后方可践诺，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组谐和接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理回报；                              招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对清理回报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 回报出具法律观点书；   （6）将清理回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有策动，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期 货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容提要   （一）基金合同当事东谈主的权柄与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金料理东谈主的权柄包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度连络法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》规矩的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，应酬寄予的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 控制因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权柄； 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构；                             招募说明书（更新） 回、改动和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此稳定，对所料理的不同基金折柳管 理，折柳记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩算计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏执他连络规矩，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》偏执他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表示，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；                              招募说明书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》偏执他连络规矩召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 汉典 15 年以上； 证投资者唐突按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金连络的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到连络汉典的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；                               招募说明书（更新）   (1)根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金托管东谈主的权柄包括 但不限于： 的规矩安全支撑基金财产； 其他用度； 同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券、期货交易资金清理；   (2)根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金托管东谈主的义务包括 但不限于： 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此稳定；对所托管的不同的基金折柳配置账户，稳定核算，分账料理，保 证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此稳定；             《基金合同》偏执他连络规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；                              招募说明书（更新） 合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                    《基金合同》偏执他连络规矩另有规矩 外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主表示，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外； 购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基 金料理东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 适当的措施； 其他联系汉典 15 年以上； 回款项； 会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金料理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；                              招募说明书（更新） 责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自身错误、随意等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应使命。在决定境外托管东谈主是否存在错误、随意等 欠妥行动时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的公约适用法律及当地的法律 律例、证券商场通例决定； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入违法、违纪，应当实时向中国证监 会、外管局回报； 时收取统统应得收入； 投资情况，并按联系规矩进行国际收支申报； 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄予及成交记录等联系 汉典，其保存的时候应当不少于 20 年；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：                               招募说明书（更新） 议事项控制表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                               招募说明书（更新） 规或中国证监会要求调养该等酬报或提高销售服务费除外； 持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 不触及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化； 法及规则； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；                                招募说明书（更新） 情形。   （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金料理东谈主召集。   （2）基金料理东谈主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理 东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干涉。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责采用确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。                              招募说明书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时候和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执 连络方式和连络东谈主、书面表决观点寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金料理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理 东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基 金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表 决观点的计票效力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予评释委 派代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释相宜法律律例、                              《基金合同》 和会议文书的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记汉典相符；                              招募说明书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布联系教导性公告； 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决效力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面 观点； 具书面观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代 理东谈主出具的寄予东谈主办有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释相宜                               招募说明书（更新） 法律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，经会议文书载明，本基金的基 金份额持有东谈主亦可领受其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会， 授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文书中列明；在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式 或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议设施 比照现场开会和通信方式开会的设施进行。基金份额持有东谈主不错领受书面、收罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列 明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事设施   在现场开会的方式下，起首由大会主办东谈主按照下列第 7 条规矩设施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                             招募说明书（更新） （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和连络方式等事项。   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩 的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改动基金运作方式、更 换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭证评释，不然提交相宜会议文书中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头相宜会议文书规矩的表决观点视为有用表决，表决观点 腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金                             招募说明书（更新） 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后 晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头 盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当就地公布从头盘点结 果。 的，不影响计票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管                                招募说明书（更新） 规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分拨原则、践诺方式   （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可采用 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （2）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额和 D 类 基金份额收取销售服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   收益分拨有策动果真定、公告与实施 内在指定媒介公告。   （四）与基金财产料理、运作连络用度的提前、支付方式与比例   （1）基金料理东谈主的料理费；   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主的托管费）；   （3）C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费；   （4）基金的指数使用许可费；   （5）《基金合同》见效后与基金联系的信息败露用度；   （6）     《基金合同》见效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额持有东谈主大会用度；                               招募说明书（更新）   （8）因基金的证券、期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外 商场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金进行外汇兑换交易的联系用度；   （11）为应付赎回和交易清理而进行临时告贷所发生的用度（基金托管东谈主及 境外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）；   （12）基金依照连络法律律例应当缴纳的，购买或处置证券连络的任何税收、 征费、关税、印花税、交易偏执他税收及预扣提税（以及与前述各项连络的任何 利息及用度及连络手续费、汇款费等）；   （13）与基金缴征税收连络的手续费、汇款费等；   （14）代表基金投票或其他与基金投资行动连络的用度；   （15）因基金运作需要或基金份额持有东谈主决定更换基金料理东谈主，更换基金托 管东谈主及基金资产由原基金托管东谈主升沉新基金托管东谈主所引起的用度；   （16）按照国度连络规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金料理东谈主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计                                   招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起   （3）从 C 类基金份额和 D 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式根据基金 料理东谈主指示于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主， 再由基金料理东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日末端之日起 5 个办事日内或不可抗力情形排斥之日 起 5 个办事日内支付。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所坚强的指数使用许可公约中所 规矩的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。算计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值                               招募说明书（更新）   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主根据指数使用许可协 议所规矩的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可公约约定的标的指数许可使用费的算计方法、费率和支付 方式等发生调养，本基金将领受调养后的方法或费率算计标的指数许可使用费。 基金料理东谈主将在招募说明书更新或其他公告中败露本基金最新适用的方法及费 率，此项调养不必召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（16）项用度，根据连络律例及相 应公约规矩，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   (五）基金资产的投资标的和投资限制   在严格遏抑组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力求兑现对标普 500 指数走势的有用追踪。   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融家具或器具：在已与中国证监会签 署双边监管协作留情备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可改动债券、住房按揭扶植证券、资产扶植证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意票 据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；金融繁衍家具（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具）、 结构性投资家具(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性家具)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产扶植证券、债券回购、                                  招募说明书（更新） 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   （1）资产配置策略   本基金通过定量与定性相勾通的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和种种资产的预期收益与风险，据此合理制定和调养种种资 产的比例，在保持总体风险水平相对结实的基础上，力求投资组合的结实升值。 此外，本基金将继续地进行如期与不如期的资产配置风险监控，当令地作念出相应 的调养。   （2）ETF 投资策略   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下历程筛选 ETF。   ETF 的流动性是最进犯的筛选准则之一，本基金将查考以下方面对 ETF 进行 筛选：   ①ETF 鸿沟，鸿沟过小可能存在提前清理或变现成本过大的问题；辅以不雅察 日均成交量及换手率等方针；   ②ETF 的作念市活跃进度，主要不雅察买卖价差（bid-askspread）是否合理；   ③ETF 的折溢价水平，折溢价水平径直决定了 ETF 的交易风险，而 ETF 标的 资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金鸿沟假定对标的 ETF 进行商场冲击检修，把合手 ETF                                  招募说明书（更新） 买卖的显性成本和隐性成本。   投资 ETF 的主义一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其 标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要查考 ETF 的追踪纰缪及追踪偏离度来考核其积极风险。   本基金还将比拟并尽量采用总用度率（TotalExpenseRatio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例料理费、托管费及前端收费等。   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的走嘴风险，并引鉴国际 评级等其他第三方评估回报，还将通过溜达投资的方式裁减鸠合化的敌手方风险。   （3）非上市基金投资策略   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不及 的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在障碍获取料理功绩优 良的主动型公募基金的逾额收益。   （4）股票投资策略   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均发达。   （5）固定收益资产投资策略   本基金的固定收益家具投资将玄虚磋议收益、风险和流动性等方针，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，生动运用积极和颓靡的固 定收益投资策略。   颓靡固定收益投资策略的主义是在知足现款料理需要的基础上为基金资产 提供结实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行颓靡债券投资。积极固定 收益投资策略的主义是利用商场订价的旋即无结果来取得低风险甚而是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   （6）资产扶植证券投资策略   当前国内资产扶植证券商场以信贷资产证券化家具为主，仍处于改进试点阶                                   招募说明书（更新） 段。家具投资要津在于对基础资产质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化家具具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产扶植证券的总体投资 鸿沟并进行溜达投资，以裁减流动性风险。   （7）金融繁衍品投资策略   本基金在金融繁衍品的投资中主要受命避险和有用料理两项策略和原则： 商场下落而遭遇的商场风险； 生品对投资组合的仓位进行实时调养，提高投资组合的运作结果。   此外，在相宜连络法律律例规矩况且有用遏抑风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   畴昔，跟着全球证券商场投资器具的丰富，本基金可相应调养和更新联系投 资策略，并实时进行公告。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金是 指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应受命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②纠合基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。                             招募说明书（更新） 应当是中资生意银行在境外配置的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 逾越基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。 金料理东谈控制理的一谈基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并算计，同期应当一并算计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对峙有的股本权证控制改动。 性资产是指法律或基金合同规矩的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据公约和连络法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种：                              招募说明书（更新）   a.现款；   b.进款评释；   c.生意单子；   d.政府债券；   e.中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可湮灭信用证。   ⑤本基金有权在职何时候圮绝证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限 内要求反璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格效能下列规矩：   ①本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：   a.统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且本基金可在职何时 候以公允价值圮绝交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%。   ④基金料理东谈主应当在本基金管帐年度末端后 60 个办事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度回报。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品。 当效能下列规矩：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款                                招募说明书（更新） 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据公约和连络法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和连络法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命。 市值或统统已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50％。本项比 例限制算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应受命以下限制： 市的合并算计）不逾越基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并算计），不逾越该证券的 10％，完全按照连络指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产扶植证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其种种资产扶植证券所有这个词鸿沟的 10％； 金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级                               招募说明书（更新） 回报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 之外的要素致使基金投资比例不相宜上述第 4 项第 3）-8）点规矩投资比例的， 基金料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。 之外的要素致使基金投资不相宜上述第（1）、                     （3）、                        （5）                          （除第 7）、9）                                  、10）点外） 项规矩投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会 规矩的荒谬情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受联系限制或适用更新后的法律律例或监管 规矩。   （六）基金资产净值的算计方法和公告方式   （1）基金资产总值                              招募说明书（更新）   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   （2）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （3）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的紧要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交易所上市交易的可改动债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值期间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产扶植证券，领受估值期间确定公允价值；   ⑥对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以阐述估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应领受估值期间确定其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募说明书（更新）   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会连络规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的公谈性。   ①上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，以最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考不异投资品种的现行市价紧要 变化要素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，以 估值日前最新的净值进行估值。   ①上市流畅繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不可反馈公允价值，则领受估值 期间确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金料理东谈主负责从 其经纪商处取得，并实时文书基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                  招募说明书（更新）   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅反馈公允价值的，基金料理东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉偏执他货币对东谈主民币的汇率，领受彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时候 16:00 各式货币与好意思元折算率并领受套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调养或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调养日或实 际支付日进行相应的估值调养。   对于非代扣代缴的税收，基金料理东谈主不错聘任税收参谋人春联系投资商场的税 收情况给予观点和建议。境外托管东谈主根据基金料理东谈主的引导具体协调基金在国外 税务的申报、缴纳及提取税收返还等联系办事。基金料理东谈主或其聘任的税务参谋人 对最终税务的处理的真正准确负责。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分关心基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据连络法律律例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金连络的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观点，按照                              招募说明书（更新） 基金料理东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 后的 2 个办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后一个估值日的次日，在指 定网站败露半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   （七）基金合同排除和圮绝的事由、设施以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同触及法律律例规矩或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，自见效后方可践诺，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定圮绝的；   （2）基金料理东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金料理东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个办事日 内成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进                              招募说明书（更新） 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理设施： 告出具法律观点书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有策动，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期 货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后                              招募说明书（更新） 登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、勤勉、尽责地履 行基金合同规矩的义务，关心基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门终点 行政区和台湾地区法律）统带。   《基金合   同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                               招募说明书（更新）           二十二、基金托管公约的内容提要   （一）托管公约当事东谈主   天弘基金料理有限公司   中信银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括具有邃密流动性的金融器具，包括：   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融家具或器具：在已与中国证监会签 署双边监管协作留情备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型绽放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产信赖凭证；政府债券、公司债券、 可改动债券、住房按揭扶植证券、资产扶植证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意票 据、回购公约、短期政府债券等货币商场器具；金融繁衍家具（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍家具）、 结构性投资家具（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性家具)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有邃密流动性的金融器具，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产扶植证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器具。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包                                 招募说明书（更新） 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就托管公约而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   A、本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标普 球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   B、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   C、本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   D、本基金的境外投资应受命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②纠合基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 当是中资生意银行在境外配置的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述 限制。 逾越基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得逾越基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得逾越基金资产净值的 3%。                              招募说明书（更新） 金料理东谈控制理的一谈基金不得持有并吞机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。并吞机构境表里上市的总股本应当合并算计，同期应当一并算计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对峙有的股本权证控制改动。 资产是指法律或基金合同规矩的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行调养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据公约和连络法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器具或品种：   a、现款；   b、进款评释；   c、生意单子；   d、政府债券；   e、中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可湮灭信用证。   ⑤本基金有权在职何时候圮绝证券假贷交易并在正常商场通例的合理期限 内要求反璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金料理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应使命。                              招募说明书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或有用料理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格效能下列规矩：   ①本基金的金融繁衍品一谈敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当相宜以下要求：   a、统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个办事日对交易进行估值，况且本基金可在职何 时候以公允价值圮绝交易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金资产净值的 20%。   ④基金料理东谈主应当在本基金管帐年度末端后 60 个办事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度回报。   ⑤本基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品。 当效能下列规矩：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行调养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据公约和连络法律有 权保留或处置卖出收益以知足索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行调养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和连络法 律有权保留或处置已购入证券以知足索赔需要。   ⑤基金料理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应使命。                                招募说明书（更新） 市值或统统已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总资产的 50％。本项比 例限制算计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   E、本基金的境内投资应受命以下限制： 市的合并算计）不逾越基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并算计），不逾越该证券的 10％，完全按照连络指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产扶植证券鸿沟的 10％； 券，不得逾越其种种资产扶植证券所有这个词鸿沟的 10％； 金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资标准，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保                                招募说明书（更新） 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金投资比例不相宜上述第 D 项第 3）-8）点规矩投资比例的，基金 料理东谈主应当在 30 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的荒谬情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金料理东谈主之外 的要素致使基金投资不相宜上述第 A、C、E（除第 7）、9）、10）点外）项规矩投 资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的特 殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起 脱手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受联系限制或适用更新后的法律律例或监管 规矩。   （3）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 资谢却行动进行监督：   A.根据法律律例的规矩及基金合同的约定，本基金谢却从事下列境外投资或 行动： 金的比例不得逾越基金资产净值的 10%； 规矩的除外；                              招募说明书（更新）  B.为关心基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者 行动：  C.基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实 际遏抑东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，受命基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例给予败露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的稳定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩践诺。  （4）基金托管东谈主依据连络法律律例的规矩和基金合同的约定对于基金关联                             招募说明书（更新） 投资限制进行监督：   根据法律律例连络基金谢却从事的关联交易的规矩，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要强横关系 的公司名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的真正性、竣工 性、全面性。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 办事日内进行回函阐述已有名单的变更。名单变更时候以基金料理东谈主收到基金托 管东谈主回函阐述的时候为准。如果基金托管东谈主在运作中严格受命了监督历程，基金 料理东谈主仍违纪进行交易，并酿成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担使命，基金 托管东谈主不承担任何损结怨使命。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律律例谢却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主采选必要措施壅塞该交易的发生， 若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法壅塞该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会回报，由此酿成的损结怨使命由基金料理东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按联系法律律例和交易所规则的规矩进行结算，同期 向中国证监会回报，基金托管东谈主不承担由此酿成的损结怨使命。   （5）基金托管东谈主依据连络法律律例的规矩和基金合同的约定对基金料理东谈主 参与银行间债券商场进行监督： 参与银行间债券商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律律例及行业 标准的银行间债券商场交易敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中 约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内 回函阐述收到该名单。基金料理东谈主应如期或不如期对银行间债券商场现券及回购 交易敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券商场交易敌手时须实时 文书基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个办事日内回函阐述收到后，对名单进行更 新。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调养的名单脱手见效，新名 单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定 公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间债券商场交易敌手                            招募说明书（更新） 进行交易，应实时提醒基金料理东谈主湮灭交易，经提醒后基金料理东谈主仍践诺交易并 酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。  基金料理东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基 金料理东谈主莫得按照预先约定的成心于信用风险遏抑的交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主与交易敌手从头确定交易方式，经提醒后仍未改正 并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。  按银行间债券商场的交易规则进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同 而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主确定的时候内仍未承担 走嘴使命偏执他联系法律使命的，基金料理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然 后再向联系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的 任何损结怨使命。  （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督： 受限证券连络问题的文书》等连络法律律例规矩。流畅受限证券与上文所述的流 动性受限资产并不完全一致，指由《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 金料理东谈主董事会批准的连络基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险遏抑制 度。基金投资非公开采行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例遏抑情况。  基金料理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前 2 个办事日将上述汉典书面发                             招募说明书（更新） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述汉典后 2 个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述汉典。 规要求的连络必要书面信息。基金料理东谈主应保证上述信息的真正、竣工，并应至 少于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。 制轨制情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的连络书面信息。基金托管东谈主觉得 上述汉典可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前 就该风险的排斥或防守措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝践诺 连络指示。因断绝践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命， 并有权回报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢跃担相应使命。   （7）基金托管东谈主根据连络法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主采用进款银行进行监督：   基金投资银行如期进款的，基金料理东谈主应根据法律律例的规矩及基金合同的 约定，确定相宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜连络规矩进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 银行进款业务账目及核算的真正、准确。 坚强书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、 支撑等历程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 联系公约、账户汉典、投资指示、进款证实书等连络文献，切实履行托管职责。                             招募说明书（更新） 《运作办法》等连络法律律例，以及国度连络账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规矩。   基金托管东谈主对基金料理东谈主采用进款银行的监督应依据基金料理东谈主向基金托 管东谈主提供的相宜条件的进款银行的名单践诺，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权断绝践诺。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个办事日将新名单发送给基金托管东谈主。   （1）基金托管东谈主应根据连络法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值算计、种种基金份额的基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发达数据等进行监督和核查。   （2）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、基 金合同、本托管公约偏执他连络规矩时，应实时以书面花样文书基金料理东谈主限期 纠正，基金料理东谈主收到文书后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面花样向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   （3）在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理 东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应回报中国证监会。   （4）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背关法律律例规矩或者违背 基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文书基金料理东谈主。   （5）基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易设施如故见效的投资指示违背法 律、行政律例和其他连络规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，并实时向中国证监会回报，基金料理东谈主应照章承担相应使命。   （6）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩 时候内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的，基金料理东谈主应积极配合 提供联系数据汉典和轨制等。   （7）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记动，应立即回报中国证监会，                            招募说明书（更新） 同期文书基金料理东谈主限期纠正。  （8）基金料理东谈主无正派意义，断绝、壅塞基金托管东谈主根据本公约规矩控制 监督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经 基金托管东谈主提议训诲仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （三）基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金料理东谈主算计的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净 值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行 为。 料理、未践诺或无故蔓延践诺基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管公约偏执他连络规矩时，基金料理东谈主应实时以 书面花样文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以 书面花样向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内阐述的，基金料理东谈主应回报中国证 监会。基金料理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的损失。 银行业监督料理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。 关汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在规矩时候内恢复基金 料理东谈主并改正。 督权，或采选拖延、讹诈等妙技妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金料理东谈主提议训诲仍不改正的，基金料理东谈主应回报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应稳定于基金料理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。                            招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。除依据法律律例规矩、基金合同和 本托管公约约定及基金料理东谈主的正派指示外，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场通例以 偏执与基金托管东谈主坚强的主次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳配置账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场惯 例偏执与基金托管坚强的主次托管公约持有并支撑基金财产。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、称职的原则采用、委任和监督境外托管东谈主，且境外 托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同及托管公约的要求支撑托管资产的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担使命。但基金托管东谈主应根据基金 料理东谈主的指示采选措施进行追偿，基金料理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金料理东谈主、基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在错误、随意、讹诈或专门欠妥行动， 基金料理东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律律例、证券交易所规则、 商场通例的动作或不动作承担使命。   （6）基金托管东谈主自身，并尽生意上的合理尽力确保境外托管东谈主不得自走运 用、刑事使命、分拨托管证券。   （7）除非根据基金料理东谈主书面同意，基金托管东谈主不得在职何托管资产上设 立任何担保权柄，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的 合理尽力确保境外托管东谈主不得在职何托管资产上配置任何担保权柄，包括但不限 于典质、质押、留置等，但根据连络适用法律的规矩而产生的担保权柄除外。   （8）对于因为基金料理东谈主进行本公约项下基金投资产生的应收资产，应由 基金料理东谈主负责与连络当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主。如因基金持有的 资产所产生的应收资产，并由基金托管东谈主动作资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与 连络当事东谈主确定到账日历并文书基金料理东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金                               招募说明书（更新） 托管东谈主应实时文书并配合基金料理东谈主采选措施进行催收，由此给基金酿成损失的， 基金料理东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金的损失。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金料理东谈主在基金托管东谈主的营业机构 或在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金料理东谈主寄予的登记机构开 立并料理。   （2）基金召募期满或基金提前末端召募时，发起资金的认购金额、发起资 金提供方偏执承诺的持有期限相宜《基金法》、                     《运作办法》等连络规矩后，基金 料理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的 资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。同期，基金料理东谈主 应聘任具有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，出具的 验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资报 告需对发起资金提供方偏执持有的基金份额进行专门说明。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金料理东谈主按规矩 办理退款事宜。   基金料理东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金 托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份持有。   除非基金料理东谈主按指示设施发送的指示另有规矩，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金料理东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：                                  （a) 按照交易发生的司法统带区或商场的连络惯常和既定通例和设施作出；或（b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统带该系统运营的规则、条例和条件作出。 基金托管东谈主和其境外托管东谈主应往往将该等连络通例、设施、规则、条例和条件及 时文书基金料理东谈主。   基金托管东谈主在因照章终结、被照章湮灭或者被照章宣告清盘或歇业等原因进 行圮绝清理时，不得将基金财产归入其清招待产。基金托管东谈主应自身，并尽生意 上的合理尽力确保其境外托管东谈主建立安全的数据料理机制，安全竣工地保存基金 料理东谈主与基金财产联系的业务数据和信息。                              招募说明书（更新）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构或其境外托管东谈主处开立基金 的银行账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主刻制、支撑和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金银行账户的开立和料理当相宜账户所在国或地区监管机构的连络 规矩。   （1）基金托管东谈主或境外托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主以及各自寄予代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户联系评释文献的支撑由基金托管东谈主负 责，账户资产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主清理办事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩践诺。   （5）基金料理东谈主投资于正当合规、相宜基金合同的其他非交易所商场的投 资品种时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的联系 规矩，开立进行基金的投资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与各 类证券和结算账户联系的投资经验。   （6）基金证券账户的开立和料理当相宜账户所在国度或地区连络法律的规 定。   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场清理所股份有限公司的连络规矩，以基金的口头在银行间市                                  招募说明书（更新） 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管账户的开立和料理当相宜账户所在国或地区连络法律的规矩。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资商场面在国度或地 区法律律例和基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金料理 东谈主应提供必要的协助。新账户按连络规则使用并料理。   （2）投资商场面在国度或地区法律律例等连络规矩春联系账户的开立和管 理另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的连络什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主偏执境外托 管东谈主的支撑库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主偏执境外托管 东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主偏执境外托管东谈主之外机 构施行有用遏抑的什物证券不承担支撑使命，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （1）境外证券的注册登记方式应相宜投资当地商场的连络法律、律例和市 场通例。   （2）基金托管东谈主应确保基金料理东谈主所料理的基金或基金份额持有东谈主长久是 统统证券的实益统统东谈主（beneficial owner)的方式持有基金财产中的统统证券。   （3）基金托管东谈主应该：（a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 况且（b)要乞降尽生意上的合理尽力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基 金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式施行持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些 证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产折柳稳定存放。   （4）除非基金托管东谈主偏执境外托管东谈主存在错误、随意、讹诈或专门欠妥行 为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所继承基金财产中的证券的统统权、 正当性或真正性（包括是否以邃密花样转让）偏执他效力过错。基金料理东谈主、基 金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、期货交易所规则、商场通例 的动作或不动作承担使命。                               招募说明书（更新）   （5）存放在证券系统的证券应按照基金托管东谈主偏执境外托管东谈主的引导为基 金的施行统统东谈主办有，但须效能统带该系统运营的规则、条例和条件。   （6）由基金托管东谈主偏执境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券（无记名证 券和在证券系统持有的证券除外)应按本公约约定登记。   （7）基金托管东谈主偏执境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的商场连络 证券登记方式的紧要改变文书基金料理东谈主，并应基金料理东谈主要求将这些商场发生 的事件或通例变化文书基金料理东谈主。若基金料理东谈主要求改变本公约约定的证券登 记方式，基金托管东谈主偏执境外托管东谈主应就此给予充分拨合。   与基金财产连络的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的与基金连络的紧要合同的原件折柳应由基金托管东谈主、基金料理东谈主支撑。 基金料理东谈主在代表基金签署与基金连络的紧要合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本原件，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基 金料理东谈主在合同签署后 30 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得升沉，由基金料理东谈主支撑。   （五）基金资产净值的算计与复核设施   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。种种基金份 额净值是指算计日该类基金资产净值除以该算计日该类基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的算计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此 产生的纰缪计入基金财产。如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或 赎回进行阐述同能引起基金份额净值剧烈波动的，为关心基金份额持有东谈主利益， 基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数 并以此进行阐述，并在阐述完成后给予规复，具体保留位数以届时公告为准。国 家另有规矩的，从其规矩。   （2）基金料理东谈主应每个估值日对上一个估值日的基金资产估值，但基金管                             招募说明书（更新） 理东谈主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值的除外。估值原则应相宜基金合 同偏执他法律、律例的规矩。基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基 金料理东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日算计上一个估 值日的种种基金份额的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值算计结果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主对基金净值按约定给予公布。   （3）根据《基金法》，基金料理东谈主算计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复 核、审查基金料理东谈主算计的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管 理东谈主，就与本基金连络的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的观点，按照基金料理东谈主对基金净值信息的算计结果对外给予公 布。   （1）基金账册的建立 在基金合同见效后，应按照联系各方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，折柳 独速即配置、登录和支撑本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东谈主的处理方法为准。 机构和基金托管东谈主或其寄予的境外托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证联系 各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （2）基金如期回报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新基 金招募说明书。基金料理东谈主在季度末端之日起 15 个办事日内完成季度回报编制                               招募说明书（更新） 并公告；在上半年末端之日起二个月内完成中期回报编制并公告；在每年末端之 日起三个月内完成年度回报编制并公告。 金托管东谈主应当在收到回报之日起 2 个办事日内完成月度报表的复核；在收到报 告之日起 7 个办事日内完成基金季度回报的复核；在收到回报之日起 20 日内完 成基金中期回报的复核；在收到回报之日起 30 日内完成基金年度回报的复核。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度连络规矩为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核观点书，联系各方各自留存一份。 毕后，需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构春联系文献审核时提 示。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与支撑 份额持有东谈主名册的内容必须包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。 和支撑，支撑期限不少于 20 年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺联系规则 折柳支撑基金份额持有东谈主名册。支撑方式不错领受电子或文档的花样，支撑期限 不少于 15 年。 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。基金托管东谈主不错领受电子或文档的花样妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保 存期限不少于 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应效能守密义务。 名册，应按连络律例规矩各自承担相应的使命。   （七）适用法律与争议惩处方式                              招募说明书（更新） 公约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国司法。 商不成的，两边均同意采选以下方式惩处：   向中国国际经济贸易仲裁委员会央求仲裁，并适用央求仲裁时该会现行有用 的仲裁规则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约规矩的义务，关心基金份额持有东谈主 的正当权益。   （八）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何摧残。本托管公约的变更报中国证监 会备案。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）基金合同圮绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被湮灭、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金料理东谈主终结、照章被湮灭、歇业或由其他基金料理东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例或基金合同规矩的圮绝事项。   （1）基金财产清理小组： 料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产                              招募说明书（更新） 清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 续诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，关心基金份额持 有东谈主的正当权益。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （2）基金财产清理设施   基金合同圮绝，应当按法律律例和基金合同的连络规矩对基金财产进行清理。 基金财产清理设施主要包括： 告出具法律观点书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列秩序返璧：   基金财产未按前款 1）－3）项规矩返璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告：                              招募说明书（更新）   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理回报经具有证券、期 货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理回报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理回报教导性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务容貌。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间改动服务   基金料理东谈主在基金合同见效后的适那时候将为投资者办理基金间的改动业 务，具体业务办理时候、业务规则及改动费率在基金改动公告中列明。  （三）信息定制服务   在期间条件熟谙时，基金料理东谈主可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制央求，基金料理东谈主通过手机短信（因联系方期间系统 原因，小通达用户暂不享有短校服务，待期间系统开采运行告捷后，基金料理东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易阐述信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知道基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 连络基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面融会了本招募说明书。                                         招募说明书（更新）                    二十四、其他应败露事项     败露日历              败露事项称号            败露媒体                    天弘基金料理有限公司                    对于圮绝凤凰金信（海                    办理旗下基金联系销售                       业务的公告                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）招募说明书（更                          新）                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）2023 年第 3 季度                          回报                    天弘基金料理有限公司                         的公告                    天弘基金料理有限公司                    对于天弘标普 500 发起                      式证券投资基金                    （QDII-FOF）在境外主                    要投资场面 2024 年节                    沐日暂停申购、赎回、                    如期定额投资业务的公                           告                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                                         招募说明书（更新）                    FOF）2023 年第 4 季度                          回报                    天弘基金将严格落实                    《证监会新闻发言东谈主就                    情况答记者问》联系要                           求                    天弘标普 500 发起式证                    FOF）2023 年年度回报                    天弘基金料理有限公司                         的公告                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）2024 年第 1 季度                          回报                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）（A 类份额）基金                    家具汉典概要（更新）                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）（C 类份额）基金                    家具汉典概要（更新）                    天弘基金料理有限公司                    对于天弘标普 500 发起                      式证券投资基金                    （QDII-FOF）暂停大额                                         招募说明书（更新）                    申购及如期定额投资业                        务的公告                    天弘基金料理有限公司                    对于天弘标普 500 发起                      式证券投资基金                    （QDII-FOF）调养大额                    申购及如期定额投资业                        务的公告                    天弘标普 500 发起式证                     券投资基金（QDII-                    FOF）2024 年第 2 季度                          回报                    天弘基金料理有限公司                    对于圮绝喜鹊金钱基金                    基金联系销售业务的公                           告                    天弘基金料理有限公司                    对于天弘标普 500 发起                      式证券投资基金                    （QDII-FOF）调养大额                    申购及如期定额投资业                        务的公告                    天弘基金料理有限公司                    对于圮绝中民金钱基金                    办理旗下基金联系销售                       业务的公告                  招募说明书（更新） 券投资基金（QDII- FOF）2024 年中期回报                           招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）召募 的文献  （二）对于央求召募天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）之法律 观点书  （三）基金料理东谈主业务经验批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照  （五）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金合同》  （六）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管公约》  （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场面，其他文献存放在基 金料理东谈主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时候内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。                              天弘基金料理有限公司                              二〇二四年十一月一日

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